C-TPAT 海关—商贸反恐怖联盟

C-TPAT审核必做不可！

C-TPAT是美国海关边境保护局所倡议成立的自愿性计划。全名为“CustomsTrade Partnership Against Terrorism” 即“海关—商贸反恐怖联盟”。旨在通过海关相关业界建立供应链安全系统，确保供应链从起点到终点的运输安全，讯息安全以及货况的流通，以加强全球供应链的整体安全及美国本土的安全。迄今为止，已有超过11,400家企业申请加入C-TPAT。

加入C-TPAT带来的优势

01、成为C-TPAT会员后，货物进入美国可减少被美国海关与边境保护局的查验次数或几率

02、企业有专属的FAST通道用于C-TPAT认证企业，在边境口岸等待的时间更短暂，效率大幅度提高

03、C-TPAT提供供应链安全专家等必要的技术力量支持免除分层考试；企业可以访问专属的培训资料库，共享资源；在贸易终端后可以优先恢复营业和贸易

04、与美国达成互认计划的区域经济体可享受更快捷通关服务，企业可提升自身的贸易安全或供应链管控水平以降低风险

C-TPAT反恐验厂审核

01、C-TPAT评分67分以上及格，拿到92分可以获得2年有效期

02、C-TPAT 的要求之一是对安全性进行评估并保证供应链中的所有合作方符合C-TPAT中的安全要求，这些合作方包括制造商、仓储管理商、运输商、装卸方、中间商、经纪人、港口工作人员以及搬运工人

SGS的C-TPAT符合性审核包括：

01、评估一个组织的操作过程安全性，定义正确的应对措施并建立改进计划以不断发现问题；

02、评估客户是否符合C-TPAT标准，对客户的贸易流程进行周期性的审核；

03、在整个供应链的风险评估基础上对安全体系的符合性、规定执行规范进行评估，同时包括对制造商、货运商及其他类似有安全要求标准的服务提供商进行评估。

TPAT审核标准主要包括的方面

C-TPAT对外国制造商的最低安全要求包括以下12方面的要求：

1.安全愿景与责任

2.风险评估

3.商业合作伙伴

4.网络安全

5.运输和国际交通工具安全             

6.封条安全

7.程序安全                           

8.农业安全

9.实体安全                           

10.进出控制

11.人事安全                           

12.教育、培训和意识

C-TPAT验厂员工访谈中实体安全问题：

在C-TPAT反恐验厂中，员工访谈是重要的一个核查项目，审核员通过和员工进行交谈，了解到工厂的实际情况，很多验 厂没通过就在这一环上出了问题。因此对员工进行培训是必不可少的。在培训方面有很多，包括实体安全、出入控制、 程序安全、人员安全、教育和培训这些。

1、周边环境

工厂入口在哪里？在工厂入口采用了何种安全控制装置以监视人员和车辆的出入？厂方采用了 什么程序维护工厂入口安 全？

2、上锁

工厂关闭时，如何确保门窗已锁好？负责人是谁？

3、货物储存

厂房如何在仓库中区分外销和内销货物？厂方如何限制危险货物的进入？负责人是谁？采用何种安全机制？（屏障？闭 路电视？警卫？其它）谁有权接触不同类型的货物和进入不同的区域？

4、保装和装货

厂方如何确保未获授权人员不会进入包装和装货区域？负责人是谁/采用何种安全机制？（如：警卫检查证件；闭路电视 监控；封锁和隔离区域等）如果由警卫负责，警卫何时在岗？哪类员工可以进入这些区域？有任何记录吗？

5、闭路电视系统维护

如果使用了闭路电视，谁负责监视摄像机所监控的区域？发现不当行为时应执行哪些程序？录像带保存多久？负责人是 谁？谁负责设备的维护？设备存放在哪儿？谁可以进入此区域？此区域安全吗？

6、警报系统维护

如果使用警报，谁拥有警报密码？谁可以进入设备存放的区域？如何保障此区域的安全？有人闯入时应执行哪些程序？

7、钥匙追踪

谁拥有工厂的钥匙？发放一套新钥匙的程序是什么？有登记钥匙所有人的记录吗？

8、私人或访客车辆停放

员工或访客可以停放车辆吗？是否有指定的停车场所？谁负责监控停车区域？有核查未获授权车辆的措施吗？所有事故 都作记录了吗？如果进行了记录，记录存放在哪里？记录保存多久？谁负责保存这些文档？

执行对策:每个部门至少指定一人并列出清单公布。

3.是否有书面保安政策及程序,包括 A)实体保安 B)门禁保安 C)人事保安 D)教育 培训 E)货柜保安 F)提货单和运输保安,出入货物管理以鉴定有否超装或短装,以及 是否有不明或违法物品?必须执行

4.是否有书面程序汇报及调查与安全有关的事件并定期向海关或执法部门汇报? 必须执行 执行对策:拟定当有安全事件、货物运输/交收文件问题时如何向海关和执法部门 汇报。

5.是否与当地执法部门维持良好的工作关系?

6.当有安全事件发生时,是否有适当的内外通报程序通知保安人员和执法部门? 执行对策:拟定当有安全事件、货物运输/交收文件问题时如何向海关和执法部门 汇报。

7.有否准备及更新与执法部门、公司管理层,客人和承包商的紧急联络电话以供不 时之需?必须执行 执行对策:要求拟定一份电话/通讯联络旦,须注明拟定日期和更改日期。

8.公司内部有否至少每年对保安执行情况进行自我审核,包括不预先通知的货物 交收、制造及货物存放?执行对策:建立内审及拟定审核清单,改进验证记录表。

9.是否书面的保安改进计划?如有请提供报告。执行对策:建立内审及拟定审核清单,改进验证记录表。

10.与处理公司出口货物到美国的运输公司及其他服务公司的合同中有否包含了 符合 C-TPAT 的最低保安要求?必须执行 执行对策:书面通知运输公司和船公司其须符合 C-TPAT 最低保安要求,其中包括 A)司机未经批准不可擅自更改行车线路 B)中途不可无故停车 C)禁止中途接载与 货品无关的人和物品 D)司机工作前 8 小时和工作中不可饮酒。运输公司和船公司 须盖章确认。

11.有否参与过其他类似的国外海关管理供应链的保安计划?

12.有否核实派发物件和信件的人的身份并对收到的货物件和信件定期抽查? 执行对策:建立程序规定具体交接,抽查方式 13.有否对供应商的处理、运输、仓存等进行 C-TPAT 评估?

执行对策:建立供应商 C-TPAT 评估程序,核查清单,须包括供应商的人车物评估, 人必须遵守规定不可随意周围行走,车的功能性能良好,货物质量符合要求,交货 准时等。

二. Physical Security and Access Controls 实体 保安及门禁管理

1. 有否准备实体保安的书面程序。——必须履行

2. 有否在货物作业和存放区(如货车集装箱摆放区及装卸货区等等)装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人士进入?——必须履

3. 围墙内外是否清除杂物(如灌木丛，树木或其它植物等等)，以保证保安人员的视线无遮无挡，防范有人躲藏或爬入而无法及时发现?

4. 是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良好?——必须履行

5. 有否监控所有的出入口以防止非授权车辆出入厂区，或最低限度，在货物交收，货仓，装货及货物存放的地方? ——必须履行

6. 有否验明进出交收货物司机的有效身份(如或驾驶执照)的措施?——必须履行

7. 有否有良好的控制装置(如有否安排保安人员，电子操纵出入的装置或闭路

电视等)阻止非授权人士出入厂区，尤其是在货物交收及货物存放的地方?——必须履行

8. 员工是否配带工作证，是否有对无配带者盘问清楚? ——必须履行

9. 任何访客或生意伙伴是否经管理层批准，保安有否在门口检查他们的的?——必须履行

10. 工厂内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备? ——必须履行

11. 人员进出口，紧急出口，装卸货区的出入口，货柜箱存放区和货物停放区的照明是否充足? ——必须履行

12. 所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵入， 并定期检查? ——必须履行

13. 是否保持所有门窗关闭以防非授权人士进入? ——必须履行

14. 有否安装计算机系统保安装置以防止非授权人士进入该计算机系统?有否要求用户密码，安装系统防火墙，病毒防护装及安全的服务器?——必须履行

15. 有否针对出入工具(如锁匙，电子开门卡等)的派发，没收和更改制订书面程序?——必须履行

16. 锁及钥匙的使用保管过程或否由管理人员控制或有其它足够保安的措施?——必须履行